野村HD:法人関係情報の管理で法令違反、金融庁に報告へ

こんにちは!証券兄さんです。

今日は、少しスキャンダラスなニュースがあったので詳細とともに取り上げたいと思います。

野村ホールディングスが国内営業支店での法人関係情報の取り扱いをめぐり、金融商品取引法に違反したとして、近く金融庁に届け出ることが複数の関係者への取材で明らかになった。

野村証券宮崎支店の前支店長は昨年同社が上場主幹事を務めたコインランドリー運営会社のWASHハウスが、株式分割の検討に入るとの法人関係情報を1月下旬に取得した。2月中旬のミーティングで、営業社員に株式分割の可能性に言及したという。社員は一般論として株式分割が期待できるとして、投資家に買い付けの勧誘を3月の株式分割の正式発表まで継続して行っていたとのこと。

法人関係情報とは「公表されていない重要な情報であって顧客の投資判断に影響を及ぼすと認められるもの」を指します。

要するにインサイダー情報のことです

金融商品取引法40条では、証券会社は取り扱う法人関係情報に関する管理や顧客の有価証券の売買等に関する管理について、不公正な取引を防ぐために必要かつ適切な措置を講じるよう求めている。業務上知り得た法人関係情報がインサイダー取引に利用されることのないよう、情報隔壁の再確認、情報管理の徹底が必要とされています。

野村は4月、宮崎支店のモニタリングの結果、社内規則違反の可能性があることが判明、その後当時の支店長と営業社員らへの聞き取りや、顧客との会話録音を調べるなど内部調査を実施しました。野村はこの時点で金融庁に法令違反の可能性があることを報告。同支店長は5月8日付で総務部に異動になったそう。

今回の内部調査では、同支店長が他人に利益を得させ、または損失を回避させるためにインサイダー情報を伝達したり売買推奨をした行為は認められなかったという。同支店長については金商法には違反しなかったが、社内規定には抵触したとみられる。しかし、証券会社としては法人関係情報の管理が不適切で、不適切行為を未然に防ぐ体制ができていなかったため法令に違反したとの結論に達した。

野村HDとWASHハウスの広報担当者らは本事案について言及することはないと話した。うーん、しっかりと話した方がいいと証券兄さんは思うんですけどね。

WASHハウスは2001年に設立、布団や毛布などが丸洗いできるコインランドリーの企画、運営、管理を行っている。3月末現在、社員数は103人、九州を中心に東京、大阪など410店舗ある。ダニやアレルギー対策として、布団やじゅうたんなどの大物を洗うことが可能で、ウェブカメラで24時間管理し、リアルタイムでサポートを提供しています。

株式分割を検討していたWASHハウスは3月10日、普通株式1株につき2株の割合で分割すると正式に発表した。同社は昨年11月22日に東証マザーズに上場、その後上昇を続け、時価総額は6月9日現在約330億円となっている。

宮崎県の企業が株式上場を果たすのは、旧日興シティグループ証券が04年に主幹事を務めたコスモス薬品以来12年ぶり。野村が宮崎県の企業の上場主幹事を務めるのは1990年以来初めてで、WASHハウスの上場は同支店にとって重要案件の一つだった。野村のリテール業務は家計の資金の大半が銀行預金などにとどまっていることなどから低迷している。

 

野村証券の過去の不祥事

・野村インサイダー事件、元社員らに有罪判決 東京地裁 2008/12/26

・インサイダーで行政処分

・総会屋利益供与事件と大蔵省接待汚職事件により家宅捜索を受け、野村証券の元常務が贈収賄容疑で逮捕された

・2008年(平成20年)10月16日に、同野村ホールディングス100%子会社で、ネット専業のジョインベスト証券には約定通知が遅れるトラブルが発覚、約定通知が遅れた顧客の大半に損失が生じ、システムトラブルに対し顧客からの苦情が殺到した。

NEW! 2017年5月

・野村証券元社員が詐欺容疑、不正引き出し、2億円超か

顧客女性のキャッシュカードをだまし取り、現金自動預払機(ATM)から現金約1100万円を不正に引き出したとして、警視庁捜査2課は31日、詐欺と窃盗の疑いで、野村証券元社員で会社役員の林良紀容疑者(32)=名古屋市昭和区=を逮捕した。

野村証券によると、2010年4月から16年4月にかけ、顧客7人の口座から同様に計約2億7千万円を不正に引き出していた。警視庁は裏付けを進めている。

逮捕容疑は豊橋支店に勤務していた昨年2月、名古屋市の50代女性に「資産管理のため」と持ち掛け、カードを再発行させてだまし取り、女性の証券口座から計約1100万円を引き出した疑い。

 

歴史の長い会社ですから、いろいろなことがあるみたいですね。お金を直接取り扱う会社なので十分気を付けてほしいところです。

今回のニュースもそれほど大きくは取り上げられてませんが、今の時代何がきっかけで大事になるか分からないので、野村HDの株を持ってる方は十分注意してくださいね。

 

今回のニュースを踏まえての(証券兄さんが銘柄を見る!)は、お休みにしたいと思います。証券兄さんは悪い風には書きたくないので。上の記事もあくまでご参考までに。

 

今回も読んでいただきありがとうございました。疑問点や質問等がありましたらご意見下さい。次回もよろしくお願いします!

 

 

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